SBIR是什麼?申請SBIR懶人包

SBIR的規定與辦法
一篇文章搞懂SBIR的規定與辦法
這篇文章將透過5W2H全方位檢視關於申請SBIR該注意的事情,內容包含:Why為什麼政府提供SBIR補助、Where去哪裡申請、What關於SBIR有哪些種類、Who誰可以申請、When何時可以申請、How如何申請、How much通過率等統計資訊,讓你用一篇文章就能搞懂SBIR。

SBIR通過率與平均補助金額為何?(How much?)

自民國88年啟動SBIR補助計畫至107年12月底止,計有24,995件申請,通過11,835件,通過率為47.3%。帶動投入研發人力61,557人(平均每件帶動5位研發人力),政府研發獎補助金額:150億元(平均每件補助126萬),企業研發資金投入:275億元(平均每件自籌232萬),換言之通過之補助案,平均每件之計畫總經費約為400萬,自籌與補助的比例:公司自籌約70%,政府補助30%。
SBIR的申請數量、補助金額、通過件數
SBIR的申請數量、補助金額、通過件數(資料來源:SBIR通過率官方資料)
如果通過SBIR,將可以獲得經濟部中小企業處所核定的補助經費,獲得之補助經費:不佔股、不用還。此經費在會計科目上是業外收入,所得之經費為未稅。

為什麼政府提供SBIR補助(Why?)

中小企業是台灣經濟的支柱,又我國中小企業佔企業總數的97%,涵蓋77%的就業人口。SBIR(英文全名:Small Business Innovation Research)是經濟部中小企業處,為鼓勵國內中小企業加強創新技術或產品研發,推動中小企業投入資源提升產業技術、產品與服務之創新研發計畫,帶動中小企業研發人才的培育、研發能力的累積,提高企業技術水準、進而提升我國產業競爭力及加速傳統產業之轉型與升級。

SBIR有哪些種類(What?) 

中央型 vs 地方型SBIR有什麼差別?

SBIR有分中央型SBIR與地方型SBIR,這兩者的區別為: 
  1. 中央型SBIR:隨到隨審,競爭者來自全國各地,有分Phase 1、2、2+,身份可以是:個別申請、研發聯盟,時程可以是6個月到24個月(Phase 2階段生技最多可延長至36個月),補助總金額:100~5,000萬以內。 
  2. 地方型SBIR:由各縣市政府訂定收件時程以及該期收件主題,競爭者為設籍於該縣市政府的企業,計畫時程在12個月內,補助金額:100萬以內。 
計畫不可一案兩請,公司申請政府補助,同一人投入計畫申請補助以該年之總人月計算,單一人一年之補助人月最多為12人月,SBIR計畫主持人最多於該計畫中申請補助10人月。舉例來說:如研發人員A申請了經濟部A計畫10人月,如公司又申請SBIR計畫,則研發人員A在該年度最多可以投入2人月。但如研發人員A在經濟部A計畫申請補助時間為108年3月至108年12月,公司於108年3月投入申請SBIR計畫,則研發人員A不可以在SBIR計畫中的108年度申請補助。

計畫屬性:創新技術 vs 創新服務的差別

什麼是創新技術:舉凡創新應用與創新研發,均適用創新技術。
什麼是創新應用:該項技術應用未曾申請政府補助,該項技術之原始研發可以是申請公司,也可以是非申請公司所研發。透過應用該項技術,有助於提高技術水準,例如應用藍牙5.0技術開發雙向追蹤器,藍芽5.0非提案公司所研發的技術,但是過去沒有人應用在追蹤器,則適用創新技術類別。
什麼是創新研發:研發構想具有原創性、創新性、技術門檻與市場價值。什麼是創新服務:軟體、知識服務、流程、系統、模式、設計、自動化、演算法、數位內容、互動設計、商業模式創新等的創新方法、方案。因此只要提案廠商的核心創新範圍屬於前述說明,則應選擇創新服務,否則選擇創新技術。

如何決定該申請SBIR哪個階段(Phase)?

Phase 1(先期研究/先期規劃):提出一個創新構想,需要小規模試驗或數值分析,並提出具體的預期成果。個別申請計畫期程<6個月,補助金額<100萬、聯盟申請計畫期程<9個月,補助金額<500萬。
Phase 2(研究規劃/細部計畫):該創新構想具有明確的產業效益與明確可行的產品、技術等,且該創新構想有前沿的研發經驗,換言之最好申請過SBIR phase 1且順利結案。個別申請計畫期程<24個月,生技可達36個月,補助金額每年不超過500萬,如延續Phase 1則每年不超過600萬、研發聯盟計畫期程<24個月,生技可達36個月,補助金額每年每家不超過500萬,總共不超過5000萬。
Phase 2+(加值應用):該創新構想的技術獲得驗證,在市場上有產業效益,需要進一步加值應用或商業化的補助,如:試量產或工業設計或模具開發等補助,換言之最好申請過SBIR phase 2且順利結案。個別申請計畫期程<12個月,生技可達18個月,不超過500萬、聯盟申請期程同個別申請,每家補助不超過500萬,總計不超過2500萬。
基於上述說明,我為大家整理一張比較表:
SBIR 階段(Phase)差異比較
SBIR 階段(Phase)差異比較

個別申請或研發聯盟

個別申請:顧名思義就是單獨一家公司申請SBIR計畫。
研發聯盟的規定為:
  1. 申請者須為中小企業、 
  2. 得與學校、法人、國內外機構共同申請、 
  3. 聯盟中半數以上成員須為中小企業,且聯盟中的廠商同時以參與一個研發聯盟為原則、 
  4. 研發聯盟的廠商數應為三家以上。 

何時可以提出SBIR計畫?(When?)

中央型SBIR計畫是隨到隨審,地方型SBIR計畫則依照各縣市政府的規定辦理。依照本人的經驗,歲末年終的變數會增加,因為有可能會因為預算杯葛、前期發放的補助款多導致後期所剩預算不足等因素,而降低過案率,因此最好不要在歲末年終時申請。

去哪裡申請SBIR(Where?)

前往:SBIR小型企業創新研發計畫網站>下載專區>選擇「計畫申請階段」>可以查看計畫格式:SBIR計畫書格式SBIR申請須知、...等等。建議下載範本檔案,下載後在檔案中編輯完成後,再啟動線上申請填寫,以免因為網路不穩或操作錯誤等因素,造成網上填寫的資訊遺失就得不償失了。

如何申請SBIR計畫(How?)

SBIR執行單位以及評審通常具有豐富的經驗,評審過程中評審將會評估提案廠商是否委託外部顧問公司撰寫。雖然SBIR對於廠商委託外部顧問公司撰寫沒有罰則,但是如果提案廠商明顯對於提案的計畫了解不充分,那麼評審很可能就會認為提案廠商沒有足夠的準備與能力能夠達成計畫所提的目標來核駁計畫申請。 
再加上SBIR的通過率其實不低(通過率約47.3%),與其委託外部顧問公司協助你撰寫SBIR計畫,管顧公司也是要跟你索取資料才能寫,何不自己來寫?現在你就可以直接逕自去SBIR網站直接線上申請SBIR

誰可以申請SBIR(Who?)

根據SBIR的申請條件,基本上97%的企業都符合規定,換句話說,對於申請者來說,可能更要注意的是不符合申請資格的條件。

中小企業認定標準」所稱依法登記成立,並合於下列基準之獨資、合夥、有限合夥事業或公司: 

製造業、營造業、礦業及土石採取業實收資本額在新臺幣八千萬元以下,或經常僱用員工數未滿200人者。 

除前款規定外之其他行業前一年營業額在新臺幣一億元以下,或經常僱用員工數未滿100人者。 

有以下情形者不符申請資格: 
  1. 於5年內曾有執行政府計畫之重大違約紀錄者。 
  2. 有因執行政府計畫受停權處分,且其期間尚未屆滿情事。 
  3. 於3年內有欠繳應納稅捐情事。 
  4. 就本補助案件,依其他法令享有租稅優惠、獎勵或補助。 
  5. 最近三年有嚴重違反環境保護、勞工或食品安全衛生相關法律或身心障礙者權益保障法之相關規定且情節重大經各中央目的事業主管機關認定之情事。 
  6. 公司負責人及經理人具有「大陸地區人民來臺投資許可辦法」第三條所稱投資人之情事。 
若有上列情事,經濟部得駁回申請或依職權撤銷補助並解除契約。 

註:「大陸地區人民來臺投資許可辦法」第三條所稱投資人,指大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其於第三地區投資之公司,依規定在臺灣地區從事投資行為者。 

前項所稱第三地區投資之公司,指大陸地區人民、法人、團體或其他機構投資第三地區之公司,且有下列情形之一者: 
  1. 直接或間接持有該第三地區公司股份或出資總額逾百分之三十。 
  2. 對該第三地區公司具有控制能力。 
  3. 前項第三地區投資之公司在臺灣地區之投資,不適用外國人投資條例之規定。 
  4. 外國營利事業在台設立之分公司。 
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