SBIR是什麼?如何申請SBIR?完整解讀SBIR計畫

SBIR的規定與辦法
一篇文章搞懂SBIR的規定與辦法

這篇文章將透過5W2H全方位為你解讀申請SBIR該注意的事情,讓你用一篇文章就能搞懂SBIR。本文更新於2020.5.31

本文目錄

SBIR英文全文與SBIR由來

中小企業是台灣經濟的支柱,又我國中小企業佔企業總數的97%,涵蓋77%的就業人口。SBIR(英文全名:Small Business Innovation Research)是經濟部中小企業處為鼓勵國內中小企業加強創新技術或產品研發,鼓勵中小企業投入資源提升產業技術、產品與服務之創新研發計畫,帶動中小企業研發人才的培育、研發能力的累積,提高企業技術水準、進而提升我國產業競爭力及加速傳統產業之轉型與升級。

SBIR歷年平均通過率與補助金額

自民國88年啟動SBIR補助計畫至107年12月底止,計有24,995件申請,通過11,835件,通過率為47.3%。帶動投入研發人力61,557人(平均每件帶動5位研發人力),政府研發獎補助金額:150億元(平均每件補助126萬),企業研發資金投入:275億元(平均每件自籌232萬),換言之通過之補助案,平均每件之計畫總經費約為400萬,自籌與補助的比例:公司自籌約70%,政府補助30%。
SBIR的申請數量、補助金額、通過件數
SBIR的申請數量、補助金額、通過件數
(資料來源:
SBIR通過率官方資料)
如果通過SBIR,將可以獲得經濟部中小企業處所核定的補助經費,獲得之補助經費:不佔股、不用還。此經費在會計科目上是業外收入,所得之經費為未稅。

中央型SBIR與地方型SBIR有什麼差別?

SBIR有分中央型SBIR與地方型SBIR,這兩者的區別為: 
  1. 中央型SBIR:隨到隨審,競爭者來自全國各地,有分Phase 1、2、2+,申請的身份可以是:個別申請、研發聯盟,時程可以是6個月到24個月(Phase 2階段生技最多可延長至36個月),補助總金額:100~5,000萬以內。 
  2. 地方型SBIR:由各縣市政府訂定收件時程以及該期收件主題,競爭者為設籍於該縣市政府的企業,計畫時程在12個月內,補助金額:100萬以內。 
計畫不可一案兩請,公司申請政府補助,同一人投入計畫申請補助以該年之總人月計算,單一人一年之補助人月最多為12人月,SBIR計畫主持人最多於該計畫中申請補助10人月。舉例來說:如研發人員A申請了經濟部A計畫10人月,如公司又申請SBIR計畫,則研發人員A在該年度最多可以投入2人月。但如研發人員A在經濟部A計畫申請補助時間為108年3月至108年12月,公司於108年3月投入申請SBIR計畫,則研發人員A不可以在SBIR計畫中的108年度申請補助。

SBIR創新技術與創新服務的差異?如何選擇?

什麼是創新技術:舉凡創新應用與創新研發,均適用創新技術。
什麼是創新應用:該項技術應用未曾申請政府補助,該項技術之原始研發可以是申請公司,也可以是非申請公司所研發。什麼是創新研發:研發構想具有原創性、創新性、技術門檻與市場價值。
什麼是創新服務:軟體、知識服務、流程、系統、模式、設計、自動化、演算法、數位內容、互動設計、商業模式創新等的創新方法、方案。
因此只要提案廠商的核心創新範圍屬於前述說明,則應選擇創新服務,否則選擇創新技術。或者是科技技術應用在服務領域,也請選擇創新服務。

SBIR個別申請或研發聯盟的差異?

個別申請:顧名思義就是單獨一家公司申請SBIR計畫。
研發聯盟的規定為:
  1. 申請者須為中小企業、 
  2. 得與學校、法人、國內外機構共同申請、 
  3. 聯盟中半數以上成員須為中小企業,且聯盟中的廠商同時以參與一個研發聯盟為原則、 
  4. 研發聯盟的廠商數應為三家以上。 

如何選擇適合申請SBIR的哪個階段(Phase)?

SBIR Phase 1(先期研究/先期規劃)

提出一個創新構想,需要小規模試驗或數值分析,並提出具體的預期成果。個別申請計畫期程<6個月,補助金額<100萬、聯盟申請計畫期程<9個月,補助金額<500萬。

SBIR Phase 2(研究規劃/細部計畫)

該創新構想具有明確的產業效益與明確可行的產品、技術等,且該創新構想有前沿的研發經驗,換言之最好申請過SBIR phase 1且順利結案。個別申請計畫期程<24個月,生技可達36個月,補助金額每年不超過500萬,如延續Phase 1則每年不超過600萬、研發聯盟計畫期程<24個月,生技可達36個月,補助金額每年每家不超過500萬,總共不超過5000萬。

SBIR Phase 2+(加值應用)

該創新構想的技術獲得驗證,在市場上有產業效益,需要進一步加值應用或商業化的補助,如:試量產或工業設計或模具開發等補助,換言之最好申請過SBIR phase 2且順利結案。個別申請計畫期程<12個月,生技可達18個月,不超過500萬、聯盟申請期程同個別申請,每家補助不超過500萬,總計不超過2500萬。
基於上述說明,我為大家整理一張SBIR Phase差異比較表:
 階段Phase屬性 個別申請聯盟申請   
1先期研究/規劃
(POC概念驗證)
1.計畫期程小於6個月
2.補助金額<100萬
1.計畫期程小於9個月
2.每家補助金額<500萬
 2 研究規劃/細部計畫
(POS服務驗證)
1.計畫期程小於24個月
2.補助金額<500萬/年
3.生技可申請36個月
4.如延續Phase 1補助金額ㄎㄜ600萬/年
1.計畫期程小於24個月
2.生技可申請36個月
3.每年每家補助金額<500萬
(總計不超過5,000萬)
 2+ 加值應用
(POB商業驗證)
1.計畫期程小於12個月
2.生技可申請24個月
3.補助金額<500萬/年
1.每家不超過500萬
2.總計不超過2,500萬

申請SBIR計畫的時機

中央型SBIR計畫是隨到隨審,地方型SBIR計畫則依照各縣市政府的規定辦理。依照本人的經驗,歲末年終的變數會增加,因為有可能會因為預算杯葛、前期發放的補助款較多導致後期所剩預算不足等因素而降低過案率,因此最好不要在歲末年終時申請。

如何申請SBIR(免費下載SBIR計畫書格式)

前往:SBIR小型企業創新研發計畫網站>下載專區>選擇「計畫申請階段」>可以查看計畫格式:SBIR計畫書格式SBIR申請須知、...等等。建議下載範本檔案,下載後在檔案中編輯完成後,再啟動線上申請填寫,以免因為網路不穩或操作錯誤等因素,造成網上填寫的資訊遺失就得不償失了。建議你申請前查看線上申請SBIR補助教學懶人包

如何線上申請SBIR計畫?

SBIR現在可以透過線上投遞計畫,但是建議還是先下載SBIR計畫書格式,透過word撰寫內容之後,再謄寫到線上投遞中,以免因為內容沒有寫完,但是需要關閉電腦造成不必要的困擾。SBIR是歷史悠久的補助計畫,多年來此項德政從興利逐漸導向防弊,因此格式較為繁雜,如果你正在準備線上申請SBIR,歡迎查看我為你準備的:線上申請SBIR懶人包,或者洽詢Mr. Frank為你服務。一般來說,申請SBIR補助計畫,對於比較沒有申請經驗的人來說,大概需要1~2個月的時間,且會寫計畫書通常不一定懂得如何寫出具有說服力的簡報,因此對於業者來說,通常容易在申請過程中半途而廢。

誰可以申請SBIR?

根據SBIR的申請條件,在台灣絕大多數的企業都符合規定,換句話說,對於申請者來說,可能更要注意的是不符合申請資格的條件。

中小企業認定標準」所稱依法登記成立,並合於下列基準之獨資、合夥、有限合夥事業或公司: 

製造業、營造業、礦業及土石採取業實收資本額在新臺幣八千萬元以下,或經常僱用員工數未滿200人者。
除前款規定外之其他行業前一年營業額在新臺幣一億元以下,或經常僱用員工數未滿100人者。
有以下情形者不符申請資格:
1.於5年內曾有執行政府計畫之重大違約紀錄者。
2.有因執行政府計畫受停權處分,且其期間尚未屆滿情事。
3.於3年內有欠繳應納稅捐情事。
4.就本補助案件,依其他法令享有租稅優惠、獎勵或補助。
5.最近三年有嚴重違反環境保護、勞工或食品安全衛生相關法律或身心障礙者權益保障法之相關規定且情節重大經各中央目的事業主管機關認定之情事。
6.公司負責人及經理人具有「大陸地區人民來臺投資許可辦法」第三條所稱投資人之情事。
若有上列情事,經濟部得駁回申請或依職權撤銷補助並解除契約。
註:「大陸地區人民來臺投資許可辦法」第三條所稱投資人,指大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其於第三地區投資之公司,依規定在臺灣地區從事投資行為者。
1.前項所稱第三地區投資之公司,指大陸地區人民、法人、團體或其他機構投資第三地區之公司,且有下列情形之一者:
2.直接或間接持有該第三地區公司股份或出資總額逾百分之三十。
3.對該第三地區公司具有控制能力。
4.前項第三地區投資之公司在臺灣地區之投資,不適用外國人投資條例之規定。
5.外國營利事業在台設立之分公司。


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留言

  1. 你好 想了解關於計劃的進一步
    劉先生

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  2. 401表幾乎沒有業績,還可申請嗎?

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    1. 可以的,但是有眉角,歡迎與我聯絡 yaochanan@gmail.com

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  3. 現在還可以申請嗎? 2020 09 25

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  4. 3年內曾有欠稅紀錄,可否辦呢?

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    1. 官方資料說明:
      「納稅義務人違章欠稅查復表」為應備文件,貴公司若已全額補繳,前述的「納稅義務人違章欠稅查復表」就會表示為『無欠稅記錄』,SBIR辦公室收件是以此文件作為是否欠稅之判斷準則。

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    2. 表示可以申請,但是如果有違反政府補助成為黑名單的話三年內不能申請

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  5. 請問,工廠在海外,國內僅有辦公室可以申請嗎?

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    1. 台灣的公司是子公司或合於公司法的公司可以,外資分公司或陸資企業不行。

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